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La Banque Royale d'Écosse plc s'engage à plaider coupable en lien avec le marché des changes et accepte de payer plus de 2,5 milliards de dollars en amendes criminelles Cinq grandes banques Citicorp, JPMorgan Chase amp Co. Barclays PLC, The Royal Bank of Scotland plc et UBS AG ont accepté de plaider coupable à des accusations de crime. Citicorp, JPMorgan Chase amp Co. Barclays PLC et The Royal Bank of Scotland plc ont accepté de plaider coupable à conspirer pour manipuler le prix de dollars américains et d'euros échangés sur le marché au comptant de change (FX) et les banques ont accepté de Payer des amendes criminelles totalisant plus de 2,5 milliards. Une cinquième banque, UBS AG, a accepté de plaider coupable à manipuler le LIBOR et d'autres taux d'intérêt de référence et payer une pénalité de 203 millions, après avoir enfreint son accord de non poursuite de décembre 2012 résolvant l'enquête LIBOR. Procureur général Loretta E. Lynch, Procureur général adjoint Bill Baer du ministère de la Justice Division antitrust, Procureur général adjoint Leslie R. Caldwell de la Division criminelle des ministères de la justice, Sous directeur en charge Andrew G. McCabe du Bureau régional du FBI à Washington et directeur Aitan Goelman de la Commodity Futures Trading Commissions Division a fait l'annonce. Les résolutions historiques d'aujourd'hui sont les derniers de nos efforts continus pour enquêter et poursuivre les crimes financiers et ils nous rappellent que ce ministère de la Justice a l'intention de poursuivre vigoureusement tous ceux qui inclinent le système économique en leur faveur qui subvertir nos marchés et qui enrichissent Mêmes aux dépens des consommateurs américains, a déclaré le procureur général Lynch. La pénalité que ces banques paieront maintenant est appropriée compte tenu de la longue et flagrante nature de leur conduite anticoncurrentielle. Il est en rapport avec le mal omniprésent causé. Et il devrait dissuader les concurrents à l'avenir de poursuivre les profits sans égard à l'équité, à la loi ou au bien public. Le conspirament a fixé le taux de change de l'euro en dollars américains, affectant les monnaies qui sont au cœur du commerce international et sapant l'intégrité et la compétitivité des marchés de change qui représentent des centaines de milliards de dollars de transactions chaque jour, Général Baer. La gravité de l'infraction justifie les plaidoyers de culpabilité des parents par Citicorp, Barclays, JPMorgan et RBS. Les cinq plaidoyers de culpabilité à l'endroit des parents que le ministère annonce annoncent clairement que nous tiendrons les institutions financières responsables d'une inconduite criminelle, a déclaré le procureur général adjoint Caldwell. Et nous ferons respecter les accords que nous concluons avec les sociétés. Si cela est approprié et proportionnel à l'inconduite et les antécédents de l'entreprise, nous déchirer un NPA ou un DPA et poursuivre l'entreprise fautive. Ces résolutions montrent clairement que le gouvernement des États Unis ne tolérera pas le comportement criminel dans aucun secteur des marchés financiers, a déclaré le directeur adjoint responsable McCabe. Cette enquête représente une autre étape dans les efforts continus du FBI pour trouver et arrêter les responsables de régimes financiers complexes pour leur propre avantage personnel. Je félicite les agents spéciaux, les juricomptables et les analystes, ainsi que les procureurs pour le temps et les ressources considérables qu'ils ont consacrés à l'enquête sur cette affaire. Selon les accords de plaidoyer devant être déposés dans le district du Connecticut, entre décembre 2007 et janvier 2013, les commerçants euro dollar de Citicorp, JPMorgan, Barclays et RBS se sont décrits comme des membres du Cartel utilisant une salle de discussion électronique exclusive et un langage codé pour manipuler Taux de change de référence. Ces taux sont fixés, entre autres, par deux corrections quotidiennes majeures, la correction de la Banque centrale européenne à 13 h 15 et la correction des marchés mondiaux à 16 h. Les tierces parties recueillent des données sur les transactions à ces moments là pour calculer et publier un taux fixe quotidien, qui à son tour est utilisé pour le prix des ordres pour de nombreux grands clients. Les négociants du Cartel ont coordonné leurs échanges de dollars des États Unis et d'euros pour manipuler les taux de référence établis à 13h15 et 16h00 afin d'augmenter leurs bénéfices. Comme il est précisé dans les accords de plaidoyer, ces négociants ont également utilisé leurs chats électroniques exclusifs pour manipuler le taux de change euro dollar d'autres façons. Les membres du Cartel ont manipulé le taux de change euro dollar en acceptant de retenir les offres ou les offres d'euros ou de dollars pour éviter de déplacer le taux de change dans une direction défavorable aux positions ouvertes détenues par les co conspirateurs. En acceptant de ne pas acheter ou vendre à certains moments, les commerçants se protégeaient mutuellement en bloquant l'offre ou la demande de devises et en supprimant la concurrence sur le marché des changes. Citicorp, Barclays, JPMorgan et RBS ont chacun accepté de plaider coupable à un chef d'accusation de conspiration pour fixer des prix et forger des offres pour dollars américains et euros échangés sur le marché au comptant FX aux États Unis et ailleurs. Chaque banque a accepté de payer une amende pénale proportionnelle à sa participation au complot: Citicorp, qui a été impliquée dès décembre 2007 jusqu'à au moins janvier 2013, a accepté de payer une amende de 925 millions Barclays, Au début de Décembre 2007 jusqu'à Juillet 2011, puis de Décembre 2011 à août 2012, a accepté de payer une amende de 650 millions de JPMorgan, qui a été impliqué d'au moins aussi tôt que Juillet 2010 à Janvier 2013, a accepté de payer une amende de 550 millions et RBS, qui a été impliqué d'au moins aussi tôt que de décembre 2007 à au moins avril 2010, a accepté de payer une amende de 395 millions d'euros. Barclays a en outre convenu que ses pratiques de commerce et de vente de FX et son comportement collusoire de FX constituent des infractions fédérales qui ont violé un terme principal de son accord de non poursuite de juin 2012 résolvant les ministères enquête sur la manipulation du LIBOR et d'autres taux d'intérêt de référence. Barclays a accepté de payer une pénalité supplémentaire de 60 millions de dollars en raison de sa violation de l'accord de non poursuite. En outre, selon les documents judiciaires à déposer, le ministère de la Justice a déterminé que le commerce de change et les pratiques de vente trompeuses d'UBS dans la conduite de certaines transactions sur le marché des changes, ainsi que sa conduite collusoire sur certains marchés FX, Résolution de l'enquête LIBOR. Le département a déclaré UBS en violation de l'accord, et UBS a accepté de plaider coupable à un chef d'accusation un crime de fraude en ligne dans le cadre d'un régime de manipuler LIBOR et d'autres taux d'intérêt de référence. UBS a également accepté de payer une pénalité de 203 millions. Selon l'énoncé factuel du manquement attaché à l'accord de plaidoyer d'UBS, UBS s'est livré à des pratiques commerciales et commerciales trompeuses après avoir signé l'accord de non poursuite LIBOR, y compris les majorations non divulguées ajoutées à certaines transactions de change de clients. Les commerçants et le personnel des ventes de l'UBS ont mal représenté les clients sur certaines transactions qui n'étaient pas ajoutées, alors qu'en fait elles l'étaient. En d'autres occasions, les commerçants et le personnel de vente d'UBS ont utilisé des signaux manuels pour cacher ces balises de clients. À d'autres occasions encore, certains traders UBS ont également suivi et exécuté des ordres limités à un niveau différent du niveau spécifié par les clients afin d'ajouter des marges non divulguées. En outre, selon des documents du tribunal, un trader UBS FX a conspiré avec d'autres banques agissant comme des concessionnaires sur le marché au comptant FX en acceptant de restreindre la concurrence dans l'achat et la vente de dollars et d'euros. UBS a participé à cette conduite collusoire d'octobre 2011 à au moins janvier 2013. En déclarant UBS en violation de son accord de non poursuite, le Département de Justice a examiné la conduite d'UBS décrite ci dessus à la lumière de l'obligation d'UBS crimes. Le Ministère a également examiné les trois résolutions criminelles antérieures de l'UBS et de multiples résolutions civiles et réglementaires. De plus, le département a également considéré que les efforts de conformité et d'assainissement de l'UBS après le LIBOR n'ont pas permis de détecter la conduite illégale jusqu'à ce qu'un article ait été publié, indiquant une inconduite potentielle sur les marchés des changes. Citicorp, Barclays, JPMorgan, RBS et UBS ont chacun convenu d'une période de probation de trois ans qui, si elle est approuvée par le tribunal, sera supervisée par le tribunal et exigera des rapports réguliers aux autorités ainsi que la cessation de toute activité criminelle . Les cinq banques continueront de coopérer avec les gouvernements en cours des enquêtes criminelles, et aucun accord de plaidoyer empêche le ministère de poursuivre des personnes coupables pour inconduite connexe. Citicorp, Barclays, JPMorgan et RBS ont convenu d'envoyer des avis de divulgation à tous leurs clients et contreparties qui auraient pu être touchés par les pratiques commerciales et commerciales décrites dans les accords de plaidoyer. Aujourd'hui, dans le cadre de son enquête sur les changes, la Réserve fédérale a également annoncé qu'elle imposait aux banques cinq amendes de plus de 1,6 milliard et que Barclays a réglé les réclamations connexes auprès du New York State Department of Financial Services (DFS), Commodity Futures Trading Commission (CFTC) et l'Autorité de la conduite financière des Royaumes Unis (FCA) pour une pénalité combinée supplémentaire d'environ 1,3 milliard. En conjonction avec les règlements précédemment annoncés avec les organismes de réglementation aux États Unis et à l'étranger, y compris le Bureau du contrôleur de la monnaie (OCC) et l'Autorité suisse de surveillance des marchés financiers (FINMA), les résolutions d'aujourd'hui portent le total des amendes et pénalités payées par ces Cinq banques pour leur conduite sur le marché spot FX à près de 9 milliards. Cette enquête est menée par le bureau de terrain du FBI à Washington. Cette poursuite est gérée par le Bureau de New York des divisions antitrust et d'autres sections d'application de la loi et la Section de la fraude des divisions pénales. Le ministère de la Justice apprécie l'assistance substantielle fournie par la CFTC, FINMA, FCA, DFS, la Securities and Exchange Commission, le Federal Reserve Board, et le Royaume Uni Serious Fraud Office. Le département des affaires criminelles des affaires internationales et le bureau des procureurs des États Unis dans le district du Connecticut ont également fourni une assistance dans cette affaire. Le département de justice des États Unis pousse à forex affaire avec les banques Gina Chon à Washington et Tom Braithwaite à New York. : 22 AM ET Financial Times Le ministère américain de la Justice fait pression sur cinq banques, dont JPMorgan Chase et Barclays. Pour résoudre les allégations qu'ils manipulaient les marchés des changes dans un méga règlement prévu pour la mi mai, selon des personnes familières avec l'affaire. La résolution potentielle qui prévoit que certaines institutions paient environ 1 milliard de dollars chacune marquera une autre étape dans les efforts de Wall Streets pour mettre derrière lui de multiples scandales, qui ont déjà conduit à des milliards de dollars en pénalités et plusieurs plaidoyers de culpabilité. Citigroup. La Banque Royale d'Ecosse et UBS sont les trois autres banques qui sont en pourparlers de règlement avec le DoJ, qui exige que la plupart des banques plaident coupable à des accusations criminelles, les gens ont dit. Les gens passent un panneau pour JPMorgan Chase amp Co. au siège de it039 à Manhattan. Mais la fermeture des enquêtes de forex en cinq banques simultanément est un processus compliqué étant donné les circonstances spécifiques autour de chaque cas, et il n'est pas clair si le DoJ rencontrera son objectif de résoudre toutes les sondes à la fois. Les cinq banques auront également besoin de renonciations de la Securities and Exchange Commission et le ministère du Travail de continuer à s'engager dans certaines activités en raison des actions de forex application. L'incertitude quant à savoir si de telles dérogations seront accordées pourrait également retarder un règlement, les gens ont dit. Pour Barclays, une partie de la participation des banques dans un règlement important dépend de savoir si une enquête sur les algorithmes dans la plateforme de trading des banques forex seront exclus de la résolution, selon ces personnes. La plate forme de négociation est en cours d'examen par le Département de New Yorks des services financiers, qui a besoin de temps supplémentaire pour enquêter si les algorithmes ont été utilisés pour forer les marchés de forex. Il n'est pas clair si Barclays accepterait une telle exclusion, puisque la banque a voulu régler l'enquête de forex avec tous les régulateurs dans une résolution. Le DFS se penche également sur les algorithmes de négociation de la plate forme de forex Deutsche Banks, mais le prêteur allemand n'est pas inclus dans cette ronde de négociations de règlement avec les cinq banques, selon des personnes familières à la question. Le cas UBS a été compliqué en raison des désaccords sur le montant de crédit de la banque devrait recevoir pour être le premier à se présenter aux autorités concernant l'information qu'il avait sur les activités de forex. En conséquence, la banque a supposé qu'il aurait immunité dans la sonde antitrust, mais l'enquête s'est depuis élargi à savoir si les groupes de Wall Street ont fait des divulgations adéquates aux investisseurs et contreparties sur certains produits de devises et comment les banques profitent. La sonde élargie est menée par la division de la fraude du ministère de la Justice, qui ne fait pas partie du programme antitrust du ministère de la Justice qui peut donner immunité aux premiers membres d'un cartel présumé qui vient en avant et coopère avec les autorités. En novembre dernier, six banques ont accepté de verser 4,3 milliards aux autorités des États Unis et de la Suisse dans les premiers règlements annoncés lors de l'enquête sur les forex. JPMorgan, Citigroup, UBS et RBS faisaient partie de ces résolutions initiales, mais elles n'incluaient pas le DoJ.